根據省委統一部署，2015年4月10日至5月3日，省委第十六巡視組對財達證券有限責任公司進行了專項巡視。7月28日，省委巡視組向公司黨委反饋了巡視意見。按照黨務公開原則和巡視工作有關要求，現將巡視整改情況予以公布。
一、把整改落實作為一項重要政治任務來抓
財達證券黨委對省委巡視組反饋的意見高度重視，把做好省委巡視組反饋意見的整改落實作為一項重要政治任務，不折不扣地抓好整改落實。
（一）認真學習中央精神，提高對巡視整改工作的認識。省委第十六巡視組反饋巡視意見后，為做好整改工作，統一思想認識，公司黨委先后組織了4次專題學習，認真學習中央和省委有關精神、政策文件，特別是學習習近平總書記《群眾路線是黨的生命線和根本工作路線》、《把權力關進制度的籠子里》、《著力培養選拔黨和人民需要的好干部》等系列講話精神，王岐山同志關于黨風廉政建設和巡視工作的重要講話精神，以及省委、省紀委領導關于巡視工作的講話精神，進一步深刻認識中央全面從嚴治黨的重大部署和堅定決心，深刻認識巡視整改工作的重要性和緊迫性。通過學習，公司黨委和領導班子成員對做好整改工作有了更加深刻的理解和明確的方向，也更加清醒的認識到，做好整改工作不僅有利于推動公司黨風廉政建設和作風建設，有利于維護好職工切身利益和合法權益，而且更加有利于落實好國企改革發展的大政方針，有利于保持公司持續穩定健康發展，公司黨委一班人進一步堅定了做好整改工作的信心，增強了工作的主動性。
（二）強化組織領導，抓緊抓好責任落實。一是成立由公司黨委書記任組長、黨委副書記任副組長、黨委常委為成員的整改工作領導小組，領導小組下設辦公室，組織紀檢、稽核、人事、總辦等精干力量，加強對整改落實工作的統一領導、統一部署、系統推進。二是認真制定方案，明確責任。在對巡視組反饋的問題和建議逐項逐條認真剖析、深入研究的基礎上，制定了《關于省委巡視組反饋意見的整改落實工作方案》，按照方案制定了《省委巡視組反饋意見整改落實工作任務分解表》，黨委班子成員人人有責任，人人有任務。目標分解后，各牽頭領導又分頭召開專題會議，研究具體措施，形成了《省委巡視組反饋意見整改措施細化臺帳》，確定了整改工作的5個方面18項任務和42項具體措施，并明確了牽頭領導、責任單位、整改目標、整改措施、整改時限。三是強化督導，狠抓落實，持續推進。一個多月來，公司黨委共召開7次專題會議研究部署整改工作，對整改過程實行掛賬銷號，領導小組辦公室每周調度，及時了解整改進展，梳理存在的問題，分析研究解決問題的辦法，確保整改工作順利推進。
（三）圍繞突出問題，全面推動整改工作。一是堅持以中央精神指導整改，以制度文件規定對照整改。圍繞巡視組指出的4個方面突出問題，公司黨委通過深入分析，透過問題表象，剖析問題根源，發現這些問題有的是對中央規定認識不高、落實不嚴，有的是上級有規定執行不嚴格或上級沒有規定自行其是，有的是制度缺位或制度不完善，有的是有制度不認真落實，核心問題還是對中央精神和上級規定學習不夠、理解不透，管理上不嚴不實，陳規陋習不改的問題。為此，公司黨委要求整改過程中嚴格以中央和省委、省國資委及公司的政策文件、規章制度為依據，一一對照，仔細甄別，認真進行摸底梳理，清理規范。二是堅持邊整邊改，突出實效。在省委巡視組反饋意見后，公司黨委對巡視組指出的明顯違反上級規定的問題立即整改，對需要核實調查的問題邊查邊改，對群眾反映較多的問題，敢于面對，不回避矛盾、不搪塞群眾，動真的、來實的，不走形式，敢于碰硬、較真，不做老好人，使整改成效讓廣大員工看得見、感受得到。三是堅持密切配合，及時溝通匯報。整改中，公司領導班子成員之間，班子成員與部室、分支機構之間既分工負責、各司其職，又密切配合、及時聯絡，遇到問題及時向上級部門匯報請示，同時，公司黨委積極配合省國資委紀委有關調查工作，全力推動整改工作有序推進。
（四）堅持舉一反三，著力構建長效機制。在整改過程中，公司黨委要求把系統推進整改和各重點領域、各業務條線自查自糾相結合，針對公司制度缺失和管理缺位，運行不規范等方面的問題，堅持做到標本兼治，制定、完善、修訂了一系列制度、文件、規定，共26項，通過建章立制，完善制度，堵塞漏洞，建立起長效機制。
二、整改落實的成效
（一）黨風廉政建設和反腐敗工作方面
1、堅決查處各類腐敗問題
省委巡視組直接移交公司問題線索4件，通過省國資委移交問題線索3件，公司紀委已初核7件、立案1件、了結6件。通過巡視整改，共對11人進行了問責處理，其中：給予黨政紀處分5人，建議行政處分2人，免職調離1人，免職調離并誡勉談話1人，誡勉談話2人。
2、關于“黨委主體責任落實不夠到位”問題
（1）針對省委巡視組指出的“黨委主體責任落實不夠到位，領導干部‘一崗雙責’意識不夠強”問題，公司黨委對照省委、省國資委落實“兩個責任”的有關要求和公司制定的《實施細則》，在已有工作安排部署的基礎上，進一步采取了三項整改措施：一是重新組織學習省委、省國資委關于落實“兩個責任”的文件精神，以及省委最近出臺的《黨風廉政建設主體責任和監督責任追究辦法》，逐一梳理不落實、不到位的問題，為強化責任意識，黨委書記與班子其他成員重新簽訂了“一崗雙責”責任書，突出檢查考核和責任追究，層層分解責任，層層傳導壓力。二是為進一步強化對基層黨組織和各部室單位主要負責人履行“一崗雙責”的監督檢查，在堅持對中層領導干部集體廉政談話的基礎上，制定了《公司黨委約談實施辦法（試行）》，通過約談督促落實責任，整改存在問題，達到消除隱患、推動工作的目的，整改期間對5人進行了約談。三是為進一步加強對中層以上領導人員的管理和監督，公司下發了《關于公司中層以上領導人員重大事項報告的通知》，對領導人員婚喪嫁娶、因公（私）外出、出國（境）等個人事項報告及監督檢查進行了詳細規定，并已經開始執行。
（2）針對省委巡視組指出的“黨委會、董事會與總經理辦公會職責劃分不清”問題，結合公司改制上市的實際，重新修訂了公司《黨委會議事規則》、《董事會議事規則》、《總經理辦公會議事規則》，印發了《關于進一步明確黨委會、董事會、總經理辦公會工作職責的通知》，明確黨委會主要負責保證監督黨的路線方針政策的貫徹執行，參與公司“三重一大”問題決策，落實黨管干部和黨管人才原則，監督領導人員行權履職，推動黨風廉政建設和反腐敗工作以及黨的組織建設、隊伍建設、思想政治建設等；董事會主要負責執行股東會決議，制定公司經營、投資、財務、發債等重大事項方案，決定公司內部管理機構設置、聘任或解聘公司高管等；總經理辦公會主要負責組織實施公司經營計劃和投資方案，指導各部門、各分支機構工作，研究決定公司職工工資、福利、獎懲等事項，建立健全有效的內控機制和制度等。通過進一步理清“三會”職責權限，建立起權力制衡、運轉協調、科學民主的運行機制。自今年8月以來，公司已經按照新的職責分工，分別召開了7次黨委會、2次董事會、8次總經理辦公會。
（3）針對省委巡視組指出的“重業務、輕黨建”問題，一是修訂完善《黨委中心組學習制度》，研究制定了《關于提高黨員領導干部民主生活會質量的實施意見》，明確每年集中學習不少于12次、12天，對黨員領導干部參加民主生活會的重要環節、開展批評和自我批評的要求和搞好民主測評組織通報進行了明確規定、推動領導班子政治理論學習和班子組織生活的經常化、制度化、規范化。二是結合“三嚴三實”專題教育，堅持問題導向，制定了《領導班子“三嚴三實”專題教育整改臺帳》，班子成員也各自制定了個人整改臺帳，深入解決領導班子和班子成員在理想信念、黨性修養、廉潔自律等方面存在的“不嚴不實”問題。三是加強黨的基層組織建設和黨員隊伍建設，結合公司實際，發展黨員向中層管理人員和基層一線業務骨干傾斜，在基層黨組織中積極推行雙向進入、交叉任職；同時，結合處置不合格黨員工作，公司正在開展黨員民主評議。四是加強思想文化建設，全面梳理、總結、提煉公司企業文化，堅持把思想教育與管理工作相結合，把解決思想問題與解決實際問題相結合，密切干群關系，增強凝聚力。
3、關于“紀委監督責任落實不夠到位，執紀偏軟偏輕”問題
一是為了使監督責任能夠看得見、抓得著，公司新建立了《巡查工作制度（試行）》，明確巡查的重點是：執行黨的政治紀律和政治規矩、落實中央八項規定、履行黨風廉政建設“一崗雙責”、落實上級和公司重大決策部署等；同時，為加強問題線索的發現和查處，公司紀委制定了《監督信息共享辦法》，強化經常性溝通，實現公司紀委和內部稽核審計等部門的監督信息共享，加強對“三重一大”事項決策的再監督和復查工作，著力解決權錢交易、以權謀私、利益輸送等問題；制定《紀委提醒教育實施辦法（試行）》，強化對重要崗位、重要節點以及存在的傾向性、苗頭性問題的監督，立足“抓早抓小”，提早防范，及時糾正。二是加大問題線索核查及辦案力度，對近年來信訪舉報線索進行了重新審核，特別是對重復舉報問題，成立調查組，認真核查。對2人進行了黨紀處分，對1人給予了行政處分，嚴格落實了公司黨委原已做出的有關決定。三是進一步完善機制建設，建立了《紀律檢查委員會議事規則》，制定了《落實查辦腐敗案件體制機制改革工作方案（試行）》，嚴格落實“一為主兩報告”；為加強紀檢檢查隊伍建設和監督，制定下發了《紀檢監察干部行為規范》。
4、關于“執行民主集中制不夠到位，黨委的核心作用差”問題
公司黨委組織召開專題會議，認真學習省委《關于進一步加強全省各級黨委民主集中制建設的若干意見》，新制定了公司《關于貫徹落實“三重一大”事項決策制度的實施辦法（試行）》，規范重大事項決策程序，充分發揚黨內民主，正確集中集體智慧，糾正一把手個人說了算問題，堅決杜絕“小圈子”、“一言堂”等現象。同時，為更好發揮黨委政治核心作用，研究制定了《關于公司黨委充分發揮政治核心作用的實施意見》，明確了公司黨委在參與公司“三重一大”決策、落實黨管干部、黨管人才原則、加強內部監督、推進黨風廉政建設中的主要職責和工作內容。
（二）選人用人方面
1、關于“干部選拔任用考慮關系多，有的缺乏民主推薦環節，對群眾口碑重視不夠，不能做到唯才是舉”問題
一是公司黨委著重梳理反思了2013年以來干部選拔任用工作，對2013年以來選拔任用的66名中層以上干部的選拔任用程序特別是民主推薦、評價打分、組織考察、任前公示等主要環節，進行了重新逐一審核，發現在公司總經理助理選拔聘用中存在程序不規范的問題，在省國資委調查期間，公司董事長、黨委書記、副書記和原組織部負責人均做出深刻檢查，選拔任用的5名總經理助理，對其中1人予以免職，調離現工作崗位；對其他4人延長試用期一年。二是其他61名中層干部的選拔任用均符合公司制定的《中層管理干部管理辦法》規定的選拔任用程序，為進一步掌握這些干部的現實表現，公司對2013年以來選拔任用的65名中層以上干部（含上述4名總助）重新進行了滿意率評議，在本部門、本單位員工測評中滿意和基本滿意率達到90%以上的64人，對不滿意率達10%仍在試用期的1人延長試用期一年；同時，正在對公司所有干部人事檔案進行重新審核清理，杜絕檔案造假、涂改、缺失等問題。三是為進一步完善選人用人體制，對公司《中層管理干部管理辦法》進行了修訂，進一步明確中層管理人員選拔、任用、考核、監督管理制度，強化民主推薦程序；同時，還制定了《中層管理人員選拔任用程序實施細則》，對中層干部內部調整管理和考核述職管理進行了重新修訂，進一步規范完善中層干部定期輪崗、考核評價等機制。為加強后備干部管理，新制定了《后備中層管理人員培養管理辦法》。
2、關于“招聘員工雖有制度但執行不好，存在隨意性，領導干部個別推薦等方式安排進公司的人員較多，干部子女多”問題
一是成立了以總經理為組長的員工招聘復核工作小組，對2013年以來招聘的員工進行了重新梳理，重點是對以推薦方式招聘的51人的招錄程序、錄用條件等逐一進行了重新審查，對涉及員工招聘程序不規范的20人，經過審查，其中1人在整改之前提出申請辭職，予以解聘，對因客戶資源達不到規定和未取得從業資格的5人要求在限期內進行整改，整改后仍達不到招錄條件的予以解聘，其余14人通過重新考核評價均為優秀，按程序予以確認，對沒有基層工作經驗的一律先到基層鍛煉。二是對公司領導干部子女及近親屬就職情況進行了復查，2008年以來共涉及7人，包括子女3人，近親屬4人，其中因不符合招聘程序，主動申請辭職1人，已經予以解聘，其他領導干部子女均不在公司總部。針對這種情況，公司黨委確定對公司領導干部子女和近親屬入職和使用從嚴把握，嚴格執行回避政策，明確規定不得在公司總部工作，不得在財務、人事、稽核等重要崗位任職。三是修訂完善公司《員工招聘管理辦法》，嚴格員工招聘原則、條件、流程，今后員工招聘一律采用公開招聘，注重對招聘流程每個環節的跟蹤監督，嚴格操作流程和工作紀律；重新修訂公司編制計劃，進一步完善公司干部編制、崗位編制，嚴格按照崗位職數配置員工，按干部編制選拔任用干部。
（三）工程項目、資金管理方面
1、關于“工程項目和大額采購招標走過場”問題
一是對公司2013年以來的86個招標項目進行了重新梳理自查，經查這些項目均經總經理辦公會審議通過。其中：存在應公開招標而采用邀標、議標方式的有13項，主要原因是公司《工程建設及大宗物品采購管理辦法》不夠規范；存在“高中低汰”的有7項，主要原因是評標、議標過程中，對標準把握不一，定標原則不明確，制度規定不嚴謹；存在“低中高結”的有17項，主要原因是項目預算不準確，對項目工程量和施工難度估計不足，項目后續追加造成的。對上述情況，公司紀委將對其中涉嫌腐敗的問題，進一步通過財務、稽核、審計、舉報監督等進行核實，一經發現，從嚴查處。二是在認真學習國家和河北省政府《招標投標法》、《政府采購法》等相關法規文件的基礎上，修訂完善公司《采購管理辦法》，明確工程項目和大額采購的采用形式、限額標準、詳細條件和具體流程等。三是制定下發《關于進一步加強工程建設和大額采購管理的通知》，規范采購管理程序，明確采購工作職責，嚴格采購工作紀律，紀委全程參與監督，杜絕權錢交易、以權謀私、利益輸送、索賄受賄等腐敗行為。
2、關于“傭金管理存在漏洞”問題
針對公司分支機構分布廣、管理跨度大、對營銷管理跟蹤難的現狀，公司整改中，認真反思在傭金管理上的漏洞，學習借鑒其他券商的管理經驗，新制定了以下四項措施：一是全面梳理營銷人員與所屬客戶的對應信息，確保營銷關系合法合規，對已存在營銷關系的客戶，公司及營業部依據《客戶回訪管理辦法》、《營銷經理管理辦法》和《經紀人管理辦法》進行全面梳理，通過整理客戶預約單、回訪錄音等，核對客戶與營銷人員的對應信息，公司組織專門抽查，全面清理營銷關系客戶中存在的問題。二是完善營銷關系管理制度與流程，調整了營銷關系確認工作的責任主體。修訂完善《財達證券營銷經理管理辦法》、《財達證券經紀人管理辦法》等辦法中關于營銷經紀關系回訪的相關規定，從9月1日起，將客戶營銷關系回訪確認工作由營業部調整至公司客戶服務中心，回訪確認后才能掛接，防止營業部在業務開展過程中重業績、輕規范，營銷過程把關不嚴等。三是加大技術系統投入，完善技術平臺功能，為科學、合規開展營銷工作提供技術保證。對呼叫中心技術系統和綜合服務平臺進行升級完善，重點打通營銷關系管理流程中的關鍵環節，實現信息互通、數據共享。通過技術手段優化業務流程，營銷關系確認無誤后，由系統實現關系自動掛接，解決因人為管理造成的漏洞。四是加大檢查力度，將營銷關系管理納入合規及稽核檢查范圍。充分發揮各地合規專員的職能作用，將營銷關系管理的規范性檢查納入營業部合規檢查工作底稿，及時發現問題，及時解決問題，防范不合規現象積聚，杜絕系統性風險出現。
（四）落實中央八項規定精神和作風建設方面
1、關于“存在享樂主義和奢靡之風”問題
（1）針對省委巡視組指出的“公務用車管理使用不規范”問題，公司黨委認真學習上級文件精神，參照黨政機關車改做法，制定并實施了兩項整改措施：一是嚴格規范公務用車配置，對現有15輛公車，除1輛消防車外，其余14輛公務用車按照上級車改精神，為保障公司機要通信、公務接待、業務往來、應急處置等需要暫時保留7輛，其中公司總部保留5輛，北京、上海駐地各保留1輛，其余7臺車輛已進行了封存，并報經省國資委批準此方案后進行處置。二是修訂完善了公務用車管理辦法，嚴格調度管理，嚴格掌握領導干部公車使用條件、用途，嚴禁公車私用、私車公養。
（2）針對省委巡視組指出的“組織員工公款旅游”問題，公司認真對照職工療養制度和財政有關文件規定，特別是對照中央八項規定、省委九條禁令進行反思，在2013年5月員工療養中，存在對中央從嚴要求認識不高，以為職工謀福利為名，打擦邊球，觸碰紅線，組織員工參觀景點的問題，對相關責任人進行了追責處理，對涉及到的5名公司領導責令退還景點參觀費用；同時，停止執行現有職工療養，修訂完善公司職工療養管理辦法，規范員工療養資格、程序、組織實施細則等，堅決杜絕類似情況發生。
2、關于“為其他單位違規行為提供便利”問題
一是違規借給外單位車輛已經收回，并進行了封存，并對相關責任人進行了追責處理。二是進一步規范公司對外捐贈行為，加強對捐贈事項的管理，在履行社會責任，維護股東、債權人及員工利益的過程中，嚴格按照上級有關規定和公司的《對外捐贈管理辦法》，認真組織執行。
3、關于“存在頂風違紀”問題
（1）針對省委巡視組指出的“濫發津貼、補貼、獎金”問題，公司黨委責成經理層對目前公司所有發放的獎金、津補貼進行了全面梳理自查，對照國家、省內和省國資委有關規定，認真進行清理規范。一是涉及公司領導班子成員領取的獎金和津補貼清理情況。除保留通訊補貼外，暫時停發車補，待上級規定出臺后，再研究制定新的車改辦法；對橋西區政府為支持和鼓勵企業發展，獎勵企業管理層，2013年發放給公司領導的獎金，涉及公司領導11人，要求全部退回。二是涉及公司全體員工的獎金和津補貼清理情況。對無上級明確依據的過節費、司機加班津貼、招標補助、內刊稿費、機房值班補貼、退休人員生活補貼等6項予以取消；對因工作需要加班的清算人員崗位補貼、估值人員崗位補貼、機房值班費等在上級批準的工資總額范圍內的各類崗位津補貼、值班費統一規范，實施工資化管理，按崗位工資和勞動法有關加班的規定執行；對應由工會經費列支的員工喪葬慰問、困難補助等，規范開支渠道。
（2）針對省委巡視組指出的“收送禮品、禮金、商業預付卡”問題，公司紀委對已發現的2013年2月購買商業預付卡問題配合省國資委調查組進行了核查，對相關責任人進行了追責處理。同時，下發了《關于落實中央八項規定精神，加強糾正“四風”的通知》，進一步強調嚴格執行中央八項規定、省委九條禁令，強化正風肅紀，對頂風違紀現象，發現一起，查處一起，并發動廣大員工監督舉報。
三、深化鞏固整改成果，營造風清氣正良好氛圍
目前，整改工作成效還是階段性的，下一步我們將以巡視整改為起點，繼續按照省委和省國資委黨委有關要求，持續深入推進整改落實，不斷鞏固和擴大巡視整改成果，馳而不息，努力營造風清氣正的良好氛圍。
（一）切實加強組織領導，鍥而不舍抓好后續整改。繼續保留公司巡視整改領導小組、領導小組辦公室，堅持鏡頭不換、目標不變、標準不降、力度不減，持續深入統籌推進整改工作，堅決打消“過關收場、完事大吉”的心理，讓各級黨員干部始終繃緊思想上的弦。堅持舉一反三，以巡視指出的問題切入，進一步把問題整改向相關領域全面延伸和拓展，深入排查各種問題和隱患，對影響公司全局和長遠、需要一定時間持續整改到位的問題，建立臺帳、明確責任，加強跟蹤督查，緊盯不放、善始善終，絕不虎頭蛇尾、草率收兵，確保取得實實在在的成效。
（二）落實全面從嚴治黨要求，強化黨的領導核心作用。深入貫徹落實習近平總書記系列重要講話精神，堅決執行省委決策部署，牢固樹立國有企業必須堅定不移堅持黨的領導的觀念，嚴格按照思想治黨、制度治黨、依紀治黨的要求，堅持思想教育從嚴、干部管理從嚴、作風要求從嚴、組織建設從嚴、制度執行從嚴，落實全面從嚴治黨要求。不斷強化黨委在公司改革發展中的政治核心作用，特別是在企業改制上市、制定發展規劃、“三重一大”決策以及干部選拔任用、人才培養使用等方面，充分發揮黨委主導作用，把握方向。
（三）進一步落實“兩個責任”，發揮執紀問責的震懾作用。強化責任追究和“一案雙查”，零容忍查處各類問題，特別是十八大后仍不收斂不收手，問題線索反映集中、群眾反映強烈的違規違紀問題，加大查處和曝光力度，充分發揮警示和震懾作用。堅持把紀律挺在前面，馳而不息糾正“四風”，嚴格執行政治紀律、組織紀律、廉政紀律、群眾紀律、工作紀律和生活紀律，嚴格用黨章黨紀約束黨員干部，把嚴明紀律體現在公司日常監督管理中，堅持抓早、抓細、抓小，真正把紀律嚴起來、落下去，決不讓“四風”問題反彈。
（四）鞏固擴大巡視成果，標本兼治完善長效機制。充分運用巡視整改成果，持續認真查找體制機制缺陷，查找規章制度漏洞，著眼于把整改成果固化為制度，織密織牢制度的“籠子”，強化規矩意識，用制度管人管事，讓權力在陽光下運行。結合公司改制上市，完善現代企業制度，嚴格企業規范運作，增強制度的針對性和可操作性，形成健全嚴密的制度體系，不斷提高公司管理水平。加大監督檢查力度，抓好制度的貫徹執行，提高干部員工的遵章守紀意識，切實增強制度的嚴肅性和約束力，確保制度成為真正“帶電的高壓線”。
歡迎廣大干部員工對巡視整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。征求意見時間為1個月（自2015年12月31日至2016年1月31日）。聯系電話：0311—66006358（工作時間）；電子郵箱：ybx001@cdzq.com；郵政信箱：石家莊市自強路35號莊家金融大廈25樓財達證券紀檢辦公室，郵編：050000。
中共財達證券有限責任公司委員會
2015年12月30日
