來源：中國紀(jì)檢監(jiān)察報發(fā)布時間：2021-10-13 08:28:14
初核是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對具有可查性的涉嫌違紀(jì)或者職務(wù)違法、職務(wù)犯罪問題線索進(jìn)行初步核查、證實的活動。初核既銜接問題線索處置程序，又銜接立案審查調(diào)查程序，扎實的初核是有效開展審查調(diào)查工作的關(guān)鍵。筆者認(rèn)為做好初核工作必須突出重點，從“人”“事”“證”三個方面入手。
全面查清“人”
對核查對象的全面了解是做好初核工作的前提。在初核工作中，通過全面了解核查對象的性格特征、人際關(guān)系以及口碑評價等，可以精準(zhǔn)進(jìn)行“人物畫像”，分析掌握其違紀(jì)違法的可能性，為研判問題線索的真實性提供參考，并為立案后的談話工作打下堅實的基礎(chǔ)。
一是從經(jīng)歷著手，挖掘核查對象性格特點。具體可以通過調(diào)取核查對象人事檔案、個人事項申報材料，摸清核查對象的家庭環(huán)境、成長經(jīng)歷和興趣愛好；通過核查對象的任職履歷，了解其職能分工、提拔過程和業(yè)務(wù)專長；以巡視巡察為契機(jī)，向其身邊人了解書面材料以外的更多經(jīng)歷。此外，還可以通過其在新聞報道、照片視頻中的信息，進(jìn)一步豐富“人物畫像”。
二是從“痕跡”著手，摸清核查對象人際關(guān)系。核查對象的行動軌跡、交易流水等“痕跡”，往往反映了其人際關(guān)系網(wǎng)，從痕跡入手可以為進(jìn)一步研判線索、發(fā)現(xiàn)問題指明方向。具體可以通過查詢政府網(wǎng)站、公開報道等，形成“大事記”，查找其“特別”上心的企業(yè)；通過鐵路航空記錄和住宿登記等，分析核查同行人；追蹤水電煤氣等生活繳費(fèi)和快遞收寄的異常情況，發(fā)現(xiàn)可疑房產(chǎn)及關(guān)聯(lián)人員。
三是從周邊著手，了解核查對象口碑風(fēng)評。口碑風(fēng)評是核查對象的工作生活情況在周邊的投射，是發(fā)現(xiàn)問題線索的重要來源。具體可以關(guān)注信訪舉報、貼吧論壇等線索反映中，實名舉報、聯(lián)名舉報的內(nèi)容，尤其要重點關(guān)注突發(fā)事件或熱點敏感問題、重點項目招投標(biāo)等方面的線索；可以通過黨委或紀(jì)委主要負(fù)責(zé)人評價、巡視巡察反饋、組織部門鑒定、年度考核等方式，了解核查對象的口碑，留意其中比較隱晦的描述；高度關(guān)注服刑或在押人員檢舉、特定關(guān)系人檢舉、內(nèi)部知情人員檢舉等可信度較高的線索。
核實關(guān)鍵“事”
初核的目標(biāo)是核實發(fā)現(xiàn)核查對象是否存在違紀(jì)違法事實，為立案提供依據(jù)。在初核工作中，核實事實時應(yīng)盡量從小切口入手，以敏銳的現(xiàn)場感、追蹤感和全局觀析微察異，順藤摸瓜，發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵事實，確保立案依據(jù)扎實。
一是樹立“全局觀”，從政治角度看問題，抓住核查重點。初核時，要善于從政治的角度看問題，把堅持“兩個維護(hù)”作為高質(zhì)量初核的根本前提，聚焦違反政治紀(jì)律和政治規(guī)矩、貫徹黨的路線方針政策不力、侵害群眾利益等問題線索；要在全面了解核查對象的基礎(chǔ)上形成總體把握和基本判斷，綜合研判初核的波及范圍、涉及人員、問題真實性大小和可查性高低；要緊緊圍繞核查對象開展初核，搶占“灘頭陣地”，避免主次不分。
二是樹立“現(xiàn)場感”，分析邏輯疑點，研判基本事實。初核時要增強(qiáng)代入感，將自己置身于彼情彼景，以核查對象的思維方式和行為習(xí)慣模擬還原事實真相，尤其要注意其中違背常理的情形和不合邏輯的疑點，以此為突破口打開局面。例如，對某領(lǐng)導(dǎo)干部初核時發(fā)現(xiàn)，其與他人每逢談及涉案敏感問題，就要對方同“老李”談，反常的是查無此人。比對相關(guān)信息發(fā)現(xiàn)，“老李”與核查對象軌跡重合，聯(lián)系核查對象謹(jǐn)慎小心的性格特點，初步推測“老李”即其本人，其后該推測得到證實。
三是樹立“追蹤感”，厘清事實關(guān)系，摸清來龍去脈。初核時，要有打破砂鍋問到底的追蹤意識，沿著一根鏈條前后延伸，抽絲剝繭。要從波及范圍小、知情面窄、涉及人員少的切入點入手，避免線索核實漫天撒網(wǎng)。要堅持問題導(dǎo)向，看清核查對象的周邊關(guān)系，摸清事情的來龍去脈，敏銳地發(fā)現(xiàn)可疑點。例如，在分析核查對象銀行流水時，要樹立追蹤意識，將相關(guān)人員的銀行流水貫穿起來穿透式分析，徹底打穿上下游，以此建立聯(lián)系，從中發(fā)現(xiàn)疑點。
收集重要“證”
實踐證明，單純依靠口供立案，一旦查否將使工作陷入被動。初核階段同步收集重要證據(jù)，既可以夯實立案基礎(chǔ)，又可以以證促供，推動辦案進(jìn)程，應(yīng)當(dāng)在證據(jù)模型指引下，調(diào)取重要證據(jù)尤其是客觀性證據(jù)，為立案及其后的談話工作夯實基礎(chǔ)。
一是建立證據(jù)模型。以職務(wù)犯罪中較為常見的受賄罪為例建立證據(jù)模型。其中，受賄人證言主要證實內(nèi)容有：受賄人基本情況；受賄人與行賄人的關(guān)系，受賄動機(jī)、時間、地點、經(jīng)過、結(jié)果等；受賄人利用職務(wù)便利為行賄人謀取利益的過程等。行賄人證言主要證實內(nèi)容有：行賄人與受賄人的關(guān)系，行賄的原因、時間、地點、具體情況；受賄的人員及方式；行賄人的請托事項及謀利經(jīng)過等。證人證言主要證實內(nèi)容有：行賄人與受賄人的關(guān)系及其他往來情況；行為人利用職務(wù)便利受賄并為他人謀取利益的相關(guān)事實。物證、書證主要包括：證明受賄行為的現(xiàn)金等物證，銀行流水、代持協(xié)議等書證；證明謀利事實的受賄人職責(zé)規(guī)定，受賄人利用職務(wù)便利為他人謀取利益的文件、批示等書證；涉案人任職證明；工商營業(yè)執(zhí)照、工商登記材料等；可能產(chǎn)生的派生證據(jù)如有關(guān)筆記、銀行存折及行賄單位的記賬等。
二是收集重要證據(jù)。以受賄罪為例，受賄人證言在初核階段一般不予收集，但可通過干部履歷表等了解核查對象的基本情況；行賄人證言是否收集要根據(jù)具體案情酌定，如行賄人已被羈押等情形下，應(yīng)當(dāng)盡量收集；不宜大規(guī)模收集證人證言，但應(yīng)當(dāng)盡量收集能證明核心情節(jié)的實名舉報人、知情人的證言；物證、書證等客觀性證據(jù)，只要具備收集條件的，都應(yīng)當(dāng)盡量收集；與案件有關(guān)且具備鑒定條件的筆跡，相關(guān)錄音、錄像等，也可以在初核階段同步進(jìn)行。
三是積累相關(guān)情節(jié)性證據(jù)。對具體案件而言，證據(jù)模型是骨骼，事實情節(jié)是血肉。從宏觀看，關(guān)鍵情節(jié)是案件的脈絡(luò)，支撐起證據(jù)模型這一框架，是立案的基礎(chǔ)；從微觀看，具體情節(jié)是對基本事實的豐富和補(bǔ)充，既是初核中研判線索的重要參考，也可以成為今后談話中出奇制勝的素材。初核發(fā)現(xiàn)的重要情節(jié)，如核查對象與老板間的私下約定、出入的隱蔽會所，與利益關(guān)系人串供對抗組織審查調(diào)查的細(xì)節(jié)等，都要留心積累，在初核階段收集時要注意隱蔽身份、隱蔽意圖，迂回包抄，避免打草驚蛇。
推進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察工作高質(zhì)量發(fā)展是十九屆中央紀(jì)委工作的主題主線。監(jiān)察體制改革后，審查調(diào)查工作時間緊、任務(wù)重、標(biāo)準(zhǔn)高，對初核工作提出了更高要求。從初核一開始就要通過扎實有效的工作，摸清“人”、查清“事”、收集“證”，為立案后的審查調(diào)查工作贏得主動，真正使辦案成為最有力的監(jiān)督。
（作者：單珊 單位：中央紀(jì)委國家監(jiān)委第十五審查調(diào)查室）